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中介机构审慎勤勉归位尽责 当好资本市场“看门人”

浏览:395 2019-08-13 15:21:52 作者

央视网消息(新闻联播):2013年11月3日,习近平总书记在湖南考察时,在湘西十八洞村提出了“精准扶贫”的重要理念,为新时期中国扶贫工作指明了方向,从此全国开启了精准扶贫、精准脱贫攻坚战。五年时间过去了,作为精准扶贫的首倡地,十八洞村发生了哪些变化?如今村民们生活得又怎么样呢?接下来我们一起去看看。

新疆首个村级专职消防队的建成,是库尔勒市推进基层消防工作、夯实基层火灾防控基础的一项重大举措,也充分体现了库尔勒市党委、市政府对基层消防工作的重视。

据了解,9月1日晚上11时,特警四大队巡控车巡逻至东二环与和平路交口时,见一辆宝马车停在路边,于是下车盘查。车主费某见到警车神色慌张,和民警的交流过程中语无伦次。民警经过警务终端比对,发现此人是涉毒前科人员,并在车上搜出冰壶一个。经审讯,此人在等朋友,通过检查他的手机发现,费某的朋友极有可能是与其一起吸毒人员。对案件具有特殊的嗅觉民警感到,这很可能是一个吸毒群体。四大队民警决定,立即追查,必须将这个涉毒群体绳之以法。

科创板首先进入上市委“考场”的并非市场关注度高的“明星公司”,而是问询回复合格、初审流程结束的公司,表明了中介机构归位尽责前提下市场化、法治化的审核理念。

如今,盂县民间的婚礼习俗虽然改良不少,但婚礼上的枣介糕是万万不能少的,甚至订做枣介糕在盂县已经成了一项产业。哪家要办喜事,必须得提前一个月预订枣介糕。盂县有许多专门定做枣糕的人家,他们没有门面,不做任何广告,全靠口口相传。

据当地媒体报道,这辆汽车随后送醉汉去了医院。目击者表示,因为男子醉酒及管理员没有及时发现,才发生了这场事故。(实习编译:程一帆 审稿:朱盈库)

教育部此次取消的证明事项,包括部门规章设定的10项证明事项:

注册制对中介机构的执业能力、执业质量、定价承销提出了更高更全面的要求,注册审核机构后续将通过开展中介机构执业质量评价、完善诚信公示制度,督促中介机构重视声誉和执业风险,提高执业质量,全方面、大力度推动中介机构归位尽责。

据并购草案披露,按产品分类来看,北京矽成的营收来源主要为存储芯片和模拟芯片,但存储芯片占了绝大部分营收,2015年与2016年分别占营收比例为97.1%、96.61%,模拟芯片同期只占营收比例的2.9%、3.39%。

中国证券报:除了在制度设计上压严压实中介机构责任,监管层在科创板试点注册制过程中对违法违规中介机构采取了哪些监管举措?

中国证券报:为更好地发挥保荐人“看门人”作用,科创板试点注册制改革过程中,在现行法律法规框架下采取哪些举措?

奖惩分明及时“亮剑”

如果发行条件做减法,那中介机构归位尽责制度则需要做加法,因此中介机构审慎勤勉、归位尽责是注册制改革顺利落地的重要基础和保障,中介机构的把关功能将成为注册制下最为关键的一道防线,保荐机构等中介机构的职责必将进一步强化。

多措并举压严压实中介机构责任

除行政监管措施和引导发挥声誉机制以外,科创板试点注册制改革中要求保荐机构必须在发行承销环节跟投,迫使中介机构提升资金实力、重视研究投入与风控合规重要性,约束中介机构承担更多“保”的责任,审慎保荐、合理定价。

张雷:在科创板试点注册制改革中,发行的硬条件精简优化、包容性增强,注册审核遵循以信息披露为中心的监管理念,审核效率进一步提高。

科创板重视发行人、中介机构出具的上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性和完整性,并交由市场进行价值判断,注册制试点下中介责任更加强化。华泰联合证券投行管委会委员、董事总经理张雷日前在接受中国证券报记者专访时表示,在试点注册制背景下,科创板相关制度设计多措并举,压严压实中介机构责任,切实发挥资本市场“看门人”作用。监管层奖惩分明、及时“亮剑”,督促中介机构勤勉审慎归位尽责。

张雷:监管层多次明确表态,要对违法违规的中介机构及相关人员采取严厉的监管措施,对违法违规行为进行强有力追责,实行依法治市、执法必严、违法必究,大幅提高违法违规成本,对信息披露造假、欺诈发行等行为要出重拳,切实维护规范有序的市场环境。

为推动落实保荐人、证券服务机构的审慎核查职责,更好发挥保荐人、证券服务机构“看门人”作用,试点注册制改革在现行法律法规框架下,事前、事中、事后震慑处罚多措并举。

在9月6日举行的美印“2 2”对话中,双方将讨论一系列共同关心的双边、地区和全球问题。消息人士称,印度将就购买俄罗斯导弹一事争取美国的豁免权,因为该防空导弹系统对印度的安全储备至关重要。消息人士表示,俄罗斯和印度双方都有可能在10月份印度总理莫迪和俄罗斯总统普京举行年度峰会之前宣布这项协议。

第三,事后监管给予“冷淡对待”,对中介机构及相关签字人员推荐的项目给予消极反馈,以制约中介机构的不审慎执业行为。例如,保荐人报送的申请材料一年内累计两次不被受理的,三个月后方可报送所有科创板项目的申请材料。

开幕首日,在高松港排队乘船的游客们(图片来源:朝日新闻网站)

中新网3月22日电针对“当前水资源利用率不高,农业、工业、城镇生活用水浪费的情况”,水利部副部长魏山忠今日(22日)表示,将把节水的监管作为行业监管的重中之重,全面深入地推进。加快推进节水立法,通过强化主体节水的责任,把节水全面纳入到法制化轨道,加快推进国家节水条例。

第一,要求保荐人在申报时同步交存工作底稿,工作底稿作为衡量保荐机构尽职调查工作是否到位、是否勤勉尽责的重要依据,同步交存工作底稿以震慑保荐人匆忙赶进度未审慎尽调的行为。

第二,审核中根据需要启动现场检查,审核机构按比例对发行人信息披露质量进行现场检查,审核过程中发现申请文件存在重大疑问且无法作出合理解释的,对发行人及其保荐人、证券服务机构进行现场检查,从而核实和印证中介机构是否就发行人信息披露质量履职尽责。

资料图:潍坊受灾县市救援现场。

新京报记者 张建 唐洪涛 烟台报道 摄影 张建 唐洪涛 编辑 武新 校对 李世辉

科创板试点注册制审核机构对审核过程针对发现的中介机构不审慎、不尽责的问题及时“亮剑”,第一时间通过当面约谈等方式,要求说明和纠正,严格采取相应的监管措施。某公司两名保荐代表人修改信息披露内容而未按照规定及时向审核机构报告,中国证监会和上海证券交易所同时快速对当事人作出相应处罚,显示了对违规行为的零容忍。

权健公司事件后续:定性“以直销旗号进行传销犯罪”

专家:

2014年初,李保保在中队入党积极分子民主评议中排第二,但就在离成为党员一步之遥时,他敲开了李峰的门。